大邱赌场因违反监管规定和反洗钱方面的失职被处以10.5亿韩元的罚款

韩国大邱赌场因三年内的监管违规和反洗钱（AML）失职行为而被该国金融情报单位（FIU）处以10.5亿韩元（77.65万美元）的罚款。

在对该酒店仅对外国人开放的赌场进行调查后，FIU发现，自2019年7月至2023年4月，大邱赌场未能确认58名客户的身份和职业，这些客户要么进行了总额超过300万韩元的个人交易，要么根据当时的AML法规被分类为“高风险客户”。

此外，FIU表示，大邱赌场在2019年某些时候错失了24次适当报告“高价值赌场筹码交易”的机会。针对这些发现，FIU要求大邱赌场进行各种政策修改，包括创建数字系统，更新其“可疑交易报告”系统，并为AML培训指定人员。

除了监管违规外，大邱赌场的一名高管还受到了当局的警告，除了罚款外。

在2020年由于与大流行相关的关闭而导致的短暂停顿之后，FIU于2022年1月开始对韩国内地的九个博彩场所进行AML合规检查。需要注意的是，针对AML违规行为，任何企业的最高处罚额被设定为1亿韩元，违反规定的公司有可能被解雇时负责AML合规的董事会成员，根据FIU女发言人的说法。

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原始新闻 – GGRAsia